“科技立则民族立，科技强则国家强”。基础研究是科技长期发展的根基，基础研究的水平决定了一个国家和地区科技创新的底蕴和后劲。2021年河南省全省研究与试验发展（R&D）经费投入突破千亿元，其中基础研究经费24.55亿元，占研究与试验发展（R&D）经费比重的2.4%，应用研究和试验发展经费所占比重分别为8.6%和89.0%，长期以来河南省基础研究经费投入严重不足。2021年河南省研究人员总数为82126人，从事基础研究的科研人员仅7769人，占研究人员总数的9.5%，缺乏从事基础研究的人员力量。科技投入偏低一直是制约河南创新发展的重要因素之一，是河南省基础研究、原创性研究薄弱，高质量科技成果供给能力不足的重要影响因素之一，也制约着河南省国家创新高地的建设和创新驱动、科教兴省、人才强省战略的实施。

河南省科技厅总工程师何守法介绍：“面对这一情况，河南省委、省政府部署实施了创新驱动、科教兴省、人才强省战略，全面加强基础研究和应用基础研究，省科创委多次专题听取省实验室建设、省自然科学基金实施等情况汇报，并对相关工作进行部署，不断加大基础研究投入力度。”河南省为增强科技创新启动实施省级科技研发计划联合基金，围绕平台建设、项目实施、人才引育等三个方面重点支持相关基础研究领域。科技创新是现代化建设全局中的核心，是高质量发展的重要内核，也是建设社会主义现代化强国的关键支撑。在全球新一代创新浪潮席卷的时代背景下，随着经济发展加大对基础研究的重大需求，我国在芯片等关键核心技术领域面临“卡脖子”问题。因此，亟须提升基础研究的原创力，为科技创新和高质量发展提供有力支撑。

一、当前我国基础研究的基本特征

1.双力驱动，目标导向作用越来越明显

基础研究所涉及的内容主要是科研和经济两个层面，因此在其发展过程中呈现出了“双力驱动”的特征，不仅有源自科学系统内部需求的动力，而且还有源自社会经济发展需求的动力。自20世纪以来，基础研究目标已逐渐从纯粹满足科学家对于自然规律的探索，转向于服务社会经济发展的“大局”。所以，在对基础研究进行管理时，必须要精准、系统地掌握“双力驱动”的涵义及本质，以实现基础研究的高质量发展，避免两种动力相互分隔。

2.自由探索，组织化程度越来越高

基础研究具备艰巨性、长久性、不确定性等特点，其往往需要长期的探索和积累，越重要的研究突破，所需的时间也就可能越长。并且，基础研究的成本在逐步上升，所需的支持日益增多，重大科研成果通常是集体奋斗的“结晶”。21世纪以来，国内科研人员的数量几乎增加了两倍，同时此种增长趋势仍持续保持着。当前，大多数基础研究问题，通常需要高度的组织化团队、更加专业的科研设备，才可能取得重大的突破。

3.危机并存，发展环境越来越复杂

当前，基础研究发展整体呈现以下态势：前沿突破持续涌现，学科领域发展纵深推进；跨学科研究和学科交叉融合不断发展，科学的开放性和全球化发展迅速；科学、技术、工程、社会加速渗透融合；国际科学合作走向深化，应对全球性重大挑战，迫切需要重大科学突破，也需要全球科学家的合作。在如此日新月异的变革中，我国基础研究正处于一个机遇与挑战交汇并存的历史时期，作为科学技术后发国家，我们虽然有积淀不足的劣势，但也有传统约束较少的优势。因此，必须主动适应这些变化，及时响应并采取积极应对措施，以免失去发展机遇。

4.方向转变，科学研究范式发生深刻变革

当前，科学研究范式正在发生深刻变革，除数据密集型特征外，应更加关注研究内容、方法和范畴所发生的实质性变化。① 研究内容已由静态平均向动态结构过渡，由局部现象发展到系统行为；② 研究方法已由传统的定性分析逐步向定量预测转变，从单一学科不断发展为学科交叉，从数据处理延伸到人工智能，从单纯的模拟计算演变到虚拟仿真；③ 研究范畴也由知识区块拓展到知识体系，从传统理论延伸到复杂性科学，从追求细节发展到尺度关联，从多层次的分科知识演变到探索共性原理。这些变化表明，传统的科学研究在激烈竞争中获得发展的机会将越来越少，只有主动适应范式变革才能占据更多发展先机。

5.路径明晰，更加强调学科交叉融合

近年来，科学研究要解决的问题越来越复杂，单一学科的理念、知识、方法、工具等已不足以破解那些重大的科学难题，学科交叉研究已成为大势所趋，同时学科也会动态演变。基础研究重大成果的产出也大多具有鲜明的学科交叉研究特征。加强学科交叉是基础研究发展的重要趋势和方向，促进跨界和学科交叉融合是各国对未来发展方向的共识。因此，摆脱惯性、优化学科布局、促进交叉迫在眉睫，必须引起高度关注。

二、目前我国基础研究存在的问题

目前，我国基础研究领域在人才结构、科研项目、经费投入、评价体系等方面仍存在较多问题。

1.高层次科技人才缺乏

高层次人才是基础研究的关键，而中国目前存在着科技 人才尤其是从事基础研究的高层次科技人才总量不足、结构不合理等问题。与发达国家相比，中国的科技创新环境及人才引进战略有所不同，每年均有大量的人才外流。在人才质量方面，能在学科领域 引领当代科学潮流的大师级、世界级科学家较少。

2.纯基础性研究项目偏少

西方高校的基础理论研究类较多，技术工程类很少；而我国基础研究结构与其相反，纯基础性研究明显偏少。以高校为例，中国高校研发投入基数低、增长快，2021年中国高校研发投入总额达到美国的60%左右，位居全球第2位，但高校研发强度仅达到创新型国家的1/3。这说明中国高等学校在整个科研布局中更加偏重研发活动的中后端。

3.基础研究经费投入严重不足

当前我国基础研究投入总体不足，而且投入结构非常不合理，存在着多元化投入格局尚未形成、竞争性支持比例偏高、企业基础研究投入普遍偏低等现象。相较于发达国家基础研究经费占研发经费的比例普遍维持在15%~20%之间，有的甚至更高。而我国基础研究占研发经费的比重长期维持在5%左右，我国基础研究投入强度远低于创新型国家。此外，加强基础研究不仅要关注投入力度问题，还要关注投入结构、投入方式、投入主体、高精尖人才培养与引进等问题。

4.基础研究评价实践仍然有所偏离

当前，我国初步建立了基础研究的评价体系，但具体评价实践中一定程度存在3个方面的偏离。①评价标准偏离科学本质。存在“一刀切”“重数量、轻质量”等现象，容易导致跟风做科研，追求发文章的数量和短平快，过度关注数量指标而忽视追求实质性的科学突破。②评价过程偏离科学规范。仍然存在个体和集体行为的不规范、不负责任、信誉理念缺乏等现象，严重干扰正常评价秩序。③评价结果偏离科学属性。评价结果的过度使用，仍然存在人才“标签化”以及与待遇过度挂钩等问题，不仅背离了激励人才成长的初衷，还导致功利主义滋生。

三、基础研究发展的国际经验

1.顶层设计完备，基础研究服务国家战略需求和目标

当前，科技创新在经济社会发展中的作用越来越显著，经济发展水平与基础研究需求密切相关，基础研究的支持力度与社会经济发展水平相适应，根据国家科技竞争需要，系统化部署基础研究工作，对关键领域进行科研攻关，侧重基础研究服务国家社会、经济和环境发展战略需求和目标等，形成国家科技竞争力优势，已成为俄、美、欧等国在基础研究支持方面的共识。

2.重点领域突出，基础研究的侧重领域各有不同

俄罗斯在基础研究方面的侧重领域以《俄联邦科技发展战略》为准，主要包含：人工智能系统、机器学习、大数据处理；高科技医疗、个性化医疗等卫生保健技术；智能制造技术、先进数字技术、新材料、自动化；智能交通和通信系统。美国对基础研究的支持，始终强调为部门战略目标服务。但在新兴科技崛起的冲击下，近年来美国的基础研究主要侧重于在能够形成“卡脖子”的芯片及半导体等领域。欧盟各国出于对共同目标及利益需求的考虑，在基础研究方面主要侧重于气候变化、生命健康、数字化等领域。俄罗斯则更为重视在全球格局巨变下自身发展的问题，俄全社会基础研究投入主要投向自然科学领域，从增长速度来看，医学、农学、社会科学和人文科学增长较快。

3.经费投入充足，基础研究经费投入力度大

基础研究是一项长期计划，基础研究的持续发展需要足够的资金投入。2020 财年，美国基础研究总投入约为 1674 亿美元，占研发费用总投入的27.6%，联邦政府资助是基础研究资金的主要来源。俄罗斯2021 年基础研究实际投入占俄政府研发经费的比例达到35.9%。2021年欧盟启动的第九期研发框架计划—“地平线欧洲”计划（2021—2027年）,研发投入经费总预算 976 亿欧元。世界主要创新型国家基础研究投入占地区生产总值（GDP）的比重一般在 0.4% 以上，占 R&D投入的比重在 15% 左右。美俄欧基础研究经费投入力度大，表现出美俄欧政府对基础研究的高度重视，确保了全科学领域基础研究的均衡发展，支撑科研机构的基础研究活动。

4.政策布局各异，各国基础研究的实施方式与差异

美国基础研究和各个联邦机构密切相关，无论是优先布局领域的确定，还是对基础研究的支持都将会内化成联邦机构达成自身使命的关键要素。欧洲各国重视对面向重大挑战及未来社会需求的研究资助，注重对重大的跨学科项目的资助以及跨部门间的协作联动。俄罗斯则是从国家层面着手对基础研究进行资助，从上到下、系统布局，整体化实施，并不断加强和友好国家的合作力度，俄罗斯十分重视与中国在基础研究领域的跨国合作。俄罗斯一些知名的科研机构纷纷在中国开展交流与合作，比如，2022年，俄罗斯自然科学院中国可持续发展研究院的成立便充分说明了这一点。中国可持续发展研究院的成立，为中俄双方科学家开展基础研究方面的交流合作提供了强有力的可持续发展支撑平台。

5.重视人才培养，构筑基础研究人才队伍建设基础

美国将基础研究和教育融合到应对社会重大挑战和促进创新的战略框架中支撑高素质科技人才培养，各基础研究参与主体重视合作教育，重视利用其教育体系，扩大能够进行基础研究的高等学校范围，联邦政府通过人才交流计划、留学生资助政策等方面向全球吸引优秀青年科研人员。俄罗斯将科研人员年轻化作为科教领域的重要任务，设立各种奖励制度、专项资助计划和研究专项以加强青年科研人员培养，夯实人力资源储备。

四、完善基础科学研究发展体制机制

强化顶层设计，完善基础研究发展的统筹协调机制

一方面根据国家战略需求与目标，确定基础研究的重点支持方向和主要研究领域，科技部门将完善顶层设计、系统布局规划放在首要位置，立足国家经济发展水平和发展阶段，以服务国家战略需求和提升科技竞争力为目标，科学制定基础研究发展的长期计划和短期规划，统筹政府、企业、高校和非营利机构等多方主体力量，发挥我国集中力量办大事的制度优势，共同研判科学前沿，把握核心科研问题，不断优化科研布局，合理配置资源，解决各类“卡脖子”问题和继续领跑优势领域。另一方面基础研究的可持续发展需要多方主体参与，因此要完善基础研究的统筹协调机制，通过政府和非政府机构自下而上和自上而下相互作用的方式实现基础研究体系的治理，积极拓展政府保障责任，发挥政府在基础研究中的引领、撬动和催化作用。此外，还需充分发挥中央财政科技计划部际联席会议、国家科技体制改革和创新体系建设领导小组等机制的重大作用。进一步加大国家重点研发计划、国家自然科学基金等对基础研究的支持力度，促进有关政策的无缝衔接。同时，需避免零散投入、重复布局，要推进科研经费集中于重点单位、重大项目、重要领域。

2.深化职能转变，完善基础研究经费投入与多元化发展机制

中国基础研究投入需求进一步显著增加是个不争的事实。美俄欧等国家的共同特点是在基础研究方面的经费投入力度大，基础研究需要长期稳定的经费投入。一方面在结合自身国情借鉴发达国家经验的基础上，加大地方政府基础研究经费的投入力度，支持地方政府结合地方特色和优势，制定地方基础研究和应用研究的政策措施，倡导地方政府以服务地方经济发展为目标加大对基础研究的经费投入。另一方面要完善基础研究经费多元化发展机制，强化政府协调调动的作用，鼓励社会力量的介入。目前我国的基础研究经费主要来源于中央财政，由于基础研究的溢出效应呈现长期性，短期内很难见到收益，企业和非营利机构投入占比较小，企业更加关注能够获得短期收益的应用研究，因此要完善基础研究多元主体参与机制和投入机制，大力鼓励企业对基础研究进行投入，通过不断优化加速基础研究成果的应用推广，加速实验室科学发现向产业实际应用的转化，建立连接不同主体的渠道，探索打通从基础研究、应用研究到产品开发、规模产业化和市场推广的创新全过程的新范式，实现多元参与主体投资基础研究-基础研究成果应用-应用成果增加收益-加大基础研究投入的良性循环。

3.夯实规划基础，完善基础研究与科技人才培养融合机制

基础研究的发展离不开高层次科技人才，发达国家在布局基础研究时都非常重视科技人才队伍建设，高层次人才特别是顶尖科学家是开展基础研究的主力军，开展基础研究需要一批高水平的基础研究人才，同时基础研究过程也是培养和造就高层次人才的过程。一方面要加快推进建设世界一流高校和高水平科学研究院，完善国家级科学院实验设备和实验基地，支持牵头建设国际大科学项目，完善本国研发基础设施，吸引更多的科研人才。另一方面，将基础研究与教育融合到应对社会重大挑战和促进创新的战略框架中，确保研究与教育完全结合，充分利用教育体系，促进大学将研究生教育与基础科学研究有机融合，建设一批研究型大学，扩大能够进行基础研究的高等学校的范围。此外，完善青年科研人才资助模式，例如加快实施各项关于科研资金的“松绑”政策，督促有关部门不得随意“加码”，取消不科学的经费使用比例；全面贯彻实施预算调剂权，允许科研项目负责人动态调整预算。基础研究资助机构向本科生、研究生和青年研究人员（尤其是博士后）等不同发展阶段科研人才提供了学术咨询金、研究奖学金、补助金以及培训项目等多样化的支持。

4.加强制度建设，完善基础研究人才培养评价与激励机制

在基础研究人员成长方面，环境保障和政策支持是不可或缺的因素，基础研究人员所面对的制度环境直接决定着其对科技创新的贡献度。在制度建设方面，我国需积极探索“与世界接轨的基础研究人才评价及待遇匹配的制度安排”；并且，还应重视与地方院校等科研机构在基础研究领域的良性互动。一方面，建立有利于原始创新的评价制度，让论文回归学术，在评价过程中注重研究成果的科研水平和学术贡献，在建立人才评价制度是要遵循基础研究的规律，给科研人员更多的实际和厚积薄发的机会。另一方面，要对评价标准进行改革。以解决重大战略性科技问题的能力为标准，强调长期考核和稳定资助，稳定基础研究对科研人员的评价预期，拉长评价周期。在大学内通过“讲座制”向教师和研究人员分配经常性研究经费，使得他们即使申请不到竞争性科研项目，也能自主、持续地开展研究。

结语

在世界百年未有之大变局的时代背景下，科技创新已成为综合国力竞争的主要场所，持续提高基础研究水平已成为全球各国推动科技创新的关键抓手。所以，一定要不断通过建设支撑高水平基础研究的国际平台，完善支持基础研究发展的体制机制，坚持不懈地推进基础研究，为科技创新创造良好环境，才能助力中国早日实现高水平科技自立自强，建成世界一流科技强国。（华北水利水电大学管理与经济学院 杨雪 宋爱峰）

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