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四川证监局开展防范非法证券及伪私募风险专项宣传

中国经济周刊-经济网讯(于跃)今年以来,股市交投活跃,“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等非法证券活动死灰复燃,并呈扩大蔓延趋势,已有不少投资者上当受骗,损失惨重。包括在私募市场,也存在着利用基金托管不当增信,或是诱骗投资者将款项直接汇入非募集账户,以实现挪用基金财产的不法行为。

12月1日,四川证监局指导华西证券投资者教育基地开展防范非法证券活动及伪私募风险宣传活动。宣讲会上,该局相关负责人结合多个实际案例,对常见的非法证券活动的手段套路、特点及危害进行详细介绍。

“股市黑嘴”

“股市黑嘴”是指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格或交易量,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人。

四川证监局工作人员举例称,廖某系上海某电视台财经频道知名节目的嘉宾主持人,其节目收视率较高。2015年3月至11月,廖某利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐股票前控制使用包括其本人账户在内的13个证券账户先行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。涉案期间,廖某实施上述操纵行为46次,涉及39只股票。违法所得共计4千余万元。

“非法荐股”与“杀猪盘”

“非法荐股”是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。行为模式主要包括网络直播荐股,微博、微信荐股,软件荐股,培训荐股等。

“杀猪盘”是一种新型的网络骗局。诈骗过程中,把受害人叫做“猪”,把交友工具叫做“猪槽”,把嘘寒问暖的过程叫做“养猪”,把最后诈骗过程叫做“杀猪”。在“杀猪盘”诈骗中,犯罪嫌疑人自称是某投资平台的,并宣称自己已经从该投资平台中赚取了大量钱财,从而将受害人诱导至微信群、QQ群中。在群内,犯罪嫌疑人大肆宣传高额回报,引诱受害人向投资平台入金,入金后就无法提现。

鲜某在2020年5月中旬,被朋友邀请进入一个微信股票群,群内有老师讲解金融知识,教大家操作购买A股,半个月后,该老师便带领大家操作港股,向大家推荐了“科尔证券公司”公司的客服QQ,让大家登陆科尔证券网站下载安装APP。按照荐股老师的推荐,鲜某先后通过3个手机网银分别向对方提供的18张银行卡号进行转账,买入“纵横游控股”共计290余万。这支股票后来持续暴跌,鲜某账户里面的钱几乎全部赔完。经公安机关调查,“科尔证券公司”是骗子编造的“荐股杀猪盘”,鲜某的钱全部被骗。

“场外配资”

“场外配资”是指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动。行为模式主要包括系统分仓模式,出借账户模式,虚盘配资模式,点买配资模式等。

今年来四川证监局加大对违规场外配资的查处。2020年以来,四川证监局在官网累计公示4批次“场外配资黑名单”,曝光辖区非法配资网络平台26家次,联合地方网信部门关闭配资网站23家。

“黑群”“黑APP”

“黑群”“黑APP”是指为开展“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动,行为人借助微信、QQ、微博等工具创建群聊或开发上线APP应用,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。

不法分子以指导股票投资为由拉投资者进微信群或直播间,前期由“专业老师”讲课指导,取得信任后,诱导投资者下载“黑APP”,进入虚假投资平台,以初期的盈利诱使投资者大额投入,通过后台操控爆仓或拒绝兑现,使得投资者血本无归。敬请投资者明辨真伪,警惕这类依托“黑群”“黑APP”开展的非法证券活动,切实保护自身利益,以防上当受骗。

伪私募

基金募集账户管理和基金托管是保障基金财产独立和安全的重要手段。

四川证监局工作人员强调,投资者购买私募基金产品的正常流程应该是投资者直接打款至基金合同约定的募集账户,而非管理人自身的银行账户或基金管理人相关人员的个人账户。在此,郑重提醒投资者:私募基金不强制要求托管,托管人职责不完全等同于管理人职责,基金托管也不等于资金进入了“保险箱”,投资者不应迷信“托管”,谨防管理人以“XX银行/券商托管”为宣传噱头,不当增信;投资打款须谨慎;投资者在认购基金后,应密切关注私募基金产品合规运行情况,要求私募基金管理人、私募基金托管人按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用等可能影响投资者合法权益的重大信息,以防资金财产被挪用。

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