中信证券高管被协查 海通证券等涉嫌违规

中国上市公司舆情中心 赖梓铭

8月25日晚间，新华网报道称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。次日，媒体确认，徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。

事件引起舆论热议。早前中信证券于8月18日内部宣布的最新高管分工安排被视为已有端倪，根据新的安排，原来负责经纪业务和研究业务的徐刚将分管中信证券后台、IT以及清算业务，同时还继续分管研究业务。

关于徐刚被查，舆论中有许多猜测。一些活跃于微博的业内人士指出，今年中报披露中信证券自营持仓及资管持仓规模巨大，据此猜测徐刚被查或与早前救市阶段“拿国家的钱救公司的持仓”有关。中信证券则在8月26日发布公告，表示关注到新华网报道，截至公告发布时，公司未收到任何通知。

8月27日，媒体报道引述知情人士的话称，另外被要求协助调查的7人中还包括了两名执行委员会委员葛小波和刘威、权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利以及董事会办公室副主任梁钧。

同是在25日晚，海通证券、方正证券、华泰证券、广发证券4家券商发布的公告也引来舆论高度关注。海通证券公告显示，公司于8月24日收到证监会《调查通知书》，因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司进行立案调查。其他3家券商公告内容亦与海通证券相似。

对于4家券商被查，有媒体引述业内人士的话称，所谓“审查、了解客户身份”，指的就是对此前通过券商接入股市的一些场外配资账户的审查、了解，与早前恒生电子、同花顺等公司被查的逻辑相近。但也有券商人士分析认为，这指的应是券商违规开展两融业务。年初证监会就曾通报多家券商两融业务违规行为，其中海通证券更被处以暂停新开融资融券账户3个月的处罚。

8月19日，全国中小企业股转系统在其微信公众号发布的消息受到舆论关注。据股转系统披露，针对挂牌公司出现的违规行为，股转系统对28家挂牌企业、相关主办券商及主要负责人员采取了相应的自律监管措施。

在该微信文章中，海通证券、华泰证券、申万宏源、长江证券等多家券商因未尽督导职责被点名，上述机构被采取提交书面承诺、约见谈话、出具警示函等措施。对此，有媒体分析认为，券商凭借牌照垄断压价拿票，高价抛售，对暴跌不作为等行为危害了新三板的健康发展。